中鼎財富（北京）軟件開發有限公司 操盤分析師筆試題

選擇題

1:我國于1996年中央銀行開始在二級市場買賣短期國債，買賣對象是 A.企業和個人 B.商業銀行 C.金融機構 D.一級交易商 2:( )又稱為保證金交易，

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。 A.現貨交易 B.期權交易 C.信用交易 D.期貨交易 3:下列關于可轉換債券的說法，錯誤的是 A.持有者無權選擇轉股權 B.可轉換債券的利率一般低于普通公司債券利率 C.既有債權性，又有股權性 D.轉股價格不一定高于股票的市場價格 4:世界上第一個證券交易所是 A.紐約證券交易所 B.東京證券交易所 C.阿姆斯特丹證券交易所 D.美國證券交易所 5:體現公開管理原則的是 A.核準制 B.登記制 C.審批制 D.注冊制 6:證券經過證券交易所批準，在交易所內掛牌買賣是( )。 A.發行上市 B.交易上市 C.A和B都正確 D.A和B都不正確 7:我國證券交易所實行 A.公司制 B.會員制 C.股份制 D.合伙制 8:我國在紐約上市的股票稱為 A.S股 B.N股 C.H股 D.B股 9:通過可以證券投資組合，可以降低以下風險（　　�。�，

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《中鼎財富（北京）軟件開發有限公司 操盤分析師筆試題》(http://m.rusnota.com)。 A.系統風險 B.非系統風險 C.系統風險和非系統風險 D.以上都不正確 10:風險管理的基本程序是( )。 A.風險識別、風險估測、選擇風險管理技術、風險評價、效果評價 B.風險識別、風險估測、風險評價、選擇風險管理技術、效果評價 C.風險識別、風險評價、風險估測、選擇風險管理技術、效果評價 D.風險評價、風險識別、風險估測、選擇風險管理技術、效果評價 11:( )屬于證券市場的`禁止行為。 A.終止上市 B.暫停上市 C.內幕交易 D.以上都不正確 12:1997年11月14日實施的( )是中國證監會對基金行業進行全面管理的法律依據。 A.投資基金法 B.證券投資基金管理暫行辦法 C.證券法 D.以上都不正確 13:( )屬于非系統風險。 A.市場利率波動 B.企業破產 C.匯率波動 D.通貨膨脹 14:　　　）不屬于證券投資的基本分析。 A.技術分析 B.產業分析 C.宏觀經濟分析 D.公司分析

簡答題

15:對公司的競爭地位應如何分析？ 16:試述開放式基金和封閉式基金的異同。 17:籌資活動的現金流量的狀況分析工作中應關注哪些現象？ 18:名詞解釋：余額包銷 19:名詞解釋：證券市場 20:如何分析公司的.投資收益？ 21:試論述加強證券市場監管對我國經濟發展的作用。 22:簡述決定股票發行價格的主要因素。 23:公司分析的側重點主要有哪些？ 24:名詞解釋：風險 25:名詞解釋：優先股

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