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基金從業人員資格考試真題（精選14套）
在學習、工作中，許多人都需要跟考試真題打交道，通過考試真題可以檢測參試者所掌握的知識和技能。你知道什么樣的考試真題才是規范的嗎？以下是小編整理的基金從業人員資格考試真題（精選14套），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
基金從業人員資格考試真題 1
2018基金從業資格《私募股權投資基金》杠桿收購基金投資方式習題
1.以下屬于杠桿收購基金的運作的特點的是( )
I從投資對象看，主要是成熟企業。
II從投資方式看，通常采取控股性投資。
III從杠桿應用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購形式。
IV從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權增值。
A.I、III
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II
答案：C
解析：杠桿收購基金的運作具有以下特點：第一，從投資對象看，主要是成熟企業。第二，從投資方式看，通常采取控股性投資。第三，從杠桿應用看，往往借助于杠桿，即采取杠桿收購形式。第四，從投資收益看，主要來源于因管理增值帶來的股權增值。
2.下列哪項不屬于杠桿收購基金的投資對象的特征?
A.處于成熟行業
B.穩定、可預測的現金流
C.資產負債率較高
D.資本性支出較低
答案：C
解析：杠桿收購基金的投資對象通常具有以下特征：處于成熟行業;強勁、穩固的市場地位;穩定、可預測的'現金流;擁有堅實的抵押資產基礎;資產負債率較低;資本性支出較低;有減少開支的潛力;資產可剝離。
3.( )是通過計算內部收益率來確定目標企業是否具有投資價值，杠桿收購基金能否獲得合理的回報。
A.測算投資回報
B.評估交易融資結構
C.估值
D.預算投資回報
答案：A
解析：測算投資回報，是通過計算內部收益率來確定目標企業是否具有投資價值，杠桿收購基金能否獲得合理的回報。
基金從業人員資格考試真題 2
2021年6月基金從業《證券投資基金》真題：第十三章
1.關于做市商和經紀人，以下表述錯誤的是（ ）。
A.經紀人在交易中執行投資者的指令，并不參與到交易中
B.在報價驅動市場中，經紀人是市場流動性的主要提供者和維持者
C.經紀人的利潤主要來自給投資者提供經紀業務的傭金
D.做市商和經紀人的利潤來源不同
參考答案：B
參考解析：
在報價驅動市場中，做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而在指令驅動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的，經紀人只是執行這些指令。
【考點】報價驅動市場和經紀人市場
【章節】第十三章第一節了解
2.關于買空交易和賣空交易，以下表述錯誤的`是（ ）.
A.買空交易和賣空交易都會放大投資收益率或損失率
B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途
C. 采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者
D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇
參考答案：C
參考解析：
在我國，保證金交易被稱為“融資融券”。融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。賣空交易即融券業務，與融資業務正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數量的證券賣出，當證券價格下降時再以當時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。買空為多頭交易者，賣空為空頭交易者。
【考點】買空和賣空的概念
【章節】第十三章第一節理解
3.以所列示的費用為投資交易過程中直接成本的有（ ）
Ⅰ.過戶費
Ⅱ.監管費
Ⅲ.印花稅
Ⅳ.經手費
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
顯性成本是不包含在交易價格以內的費用支出，一般可以準確計量，也可以事先確定，又稱為直接成本或價外成本。顯性成本按照收費主體劃分，包含經紀商傭金、稅費、交易所規費/結算所規費三個主要部分。
【考點】交易成本組成
【章節】第十三章第二節掌握
4.投資交易中的操作風險主要指由于人員、流程、系統或外部因素造成的（ ）
A.交易量大能波動
B.交易未實現
C.交易失誤
D.交易價格大幅波動
參考答案：C
參考解析：
投資交易中的操作風險是指由于人員、流程、系統或外部因素帶來的交易失誤，導致基金資產或基金公司財產損失，或基金公司聲譽受損、受到監管部門處罰等的風險。
【考點】操作風險
【章節】第十三章第三節理解
基金從業人員資格考試真題 3
基金業從業資格考試真題
1.2014年8月21日，中國證監會頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業協會對股權投資( )。
Ⅰ.開展行業自律
Ⅱ.協調行業關系
Ⅲ.提供行業服務
Ⅳ.促進行業發展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國證券投資基金業協會是股權投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的( )。
Ⅰ.從業考試
Ⅱ.資質管理
Ⅲ.檔案管理
Ⅳ.業務培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續的.同時，還需作為基金管理人履行( )。
A.登記手續
B.注冊手續
C.相應職責
D.管理人職責
4.基金管理人通過( )持續報送信息是實現行業自律監管的重要基礎性措施之一。
A.證券基金登記備案系統
B.股指期權登記備案系統
C.私募基金注冊系統
D.私募基金登記備案系統
【答案】D
【答案】A
5.股權投資基金管理人應當于每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見書應當對申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的( )等企業運營基本設施和條件發表法律意見。
Ⅰ.從業人員
Ⅱ.營業場所
Ⅲ.營業時間
Ⅳ.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統提交( )、中國證券投資基金業協會規定的其他信息。
Ⅰ.工商登記和營業執照正副本復印件
Ⅱ.公司章程或者合伙協議
Ⅲ.主要股東或者合伙人名單
Ⅳ.高級管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權投資基金管理人，至少( )名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。股權投資基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。股權投資基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
9.已取得基金從業資格的人員，應每年度完成( )學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務或委托外包機構( )。
Ⅰ.從事基金銷售業務
Ⅱ.辦理基金份額登記
Ⅲ.辦理基金托管業務
Ⅳ.辦理基金估值核算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股權投資基金考試范圍請參考
基金從業人員資格考試真題 4
基金從業證券投資基金基礎知識習題及答案第八章
1、在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執行流程所包含的環節和順序是（ ）。
Ⅰ.基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令;
Ⅱ.基金經理通過交易系統直接向券商下達交易指令;
Ⅲ.基金經理通過交易系統直接向交易所下達交易指令;
Ⅳ.系統或相關人員審核投資指令的合法合規性，攔截違規指令;
Ⅴ.交易員收到指令后根據指令要求和市場情況完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
交易指令在基金公司內部執行步驟如下：①在自主權限內，基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令;②交易系統或相關負責人員審核投資指令(價格、數量)的合法合規性，違規指令將被攔截，反饋給基金經理，其他指令被分發給交易員;③交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。
2、指數構造中所包含的債券數量越多，則指數化債券投資組合中（ ）。
A.由交易費用產生的跟蹤誤差越大
B.由交易費用產生的跟蹤誤差越小
C.對交易費用產生的跟蹤誤差不產生任何影響
D.無法判斷
參考答案：A
參考解析：指數化債券投資組合中所包含的債券數量越多，則由交易費用產生的跟蹤誤差越大。
3、按照我國證券交易所的現行規定，指令驅動的成交原則是（ ）。[2014年9月證券
真題
]
A.價格優先、數量優先
B.價格優先、客戶優先
C.時間優先、數量優先
D.價格優先、時間優先
參考答案：D
參考解析：指令驅動的成交原則如下：①價格優先原則;②時間優先原則。在某些特定情況下，還有其他優先原則可以遵循，如成交量最大原則等。
4、在報價驅動中，做市商的收入來源是（ ）。
A.投機收入
B.手續費、傭金收入
C.買賣證券的差價
D.投資收入
參考答案：C
參考解析：做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經紀業務的傭金。
5、按照我國證券交易所的`現行規定，指令驅動的成交原則是（ ）。
A.價格優先，數量優先
B.價格優先，客戶優先
C.時間優先，數量優先
D.價格優先，時間優先
參考答案：D
參考解析：指令驅動的成交原則如下：①價格優先原則;②時間優先原則。在某些特定情況下，還有其他優先原則可以遵循，如成交量大原則等。
6、傭金是投資者根據（ ）支付給經紀人的費用。
A.交易額的一定比例
B.事先確定的數額
C.交易的次數
D.價差的一定比例
參考答案：A
參考解析：傭金是指交易成功后，投資者根據交易額，按照一定比例付給經紀人的費用，是證券交易中最普遍、最清晰的成本。
7、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（ ）。
A.限價指令
B.止損指令
C.市價指令
D.觸價指令
參考答案：C
參考解析：如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達市價指令。
8、以下可以作為資產轉持成本的主要指標的是( )。
A.顯性成本
B.隱性成本
C.執行缺口
D.機會成本
參考答案：C
參考解析：執行缺口是測算資產轉持成本的主要指標。
9、融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到（ ）個月，且持有資金不得低于（ ）萬元人民幣。
A.12;50
B.12;100
C.18;50
D.18;100
參考答案：C
參考解析：融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。
10、基金投資交易過程中的風險主要體現在投資交易過程中的合規性風險和（ ） 。
A.管理風險
B.市場風險
C.投資組合風險
D.利率風險
參考答案：C
參考解析： C 解析 基金投資交易過程中的風險主要體現在兩個方面：-是投資交易過程中的合規性風險，二是投資組合風險。
基金從業人員資格考試真題 5
2016年基金從業資格考試真題及答案
31
(單項選擇題)
在其他因素不變的情況下，當企業用現金購買存貨是，流動比率和速動比率分別（ ）。
A.不變，降低
B.降低，不變
C.不變，不變
D.降低，升高
【答案】A
解析
視頻解析
32
(單項選擇題)
可以反映投資風險水平的統計量是（ ）。
A.分位數
B.標準差
C.中位數
D.均值
【答案】B
解析
視頻解析
33
(單項選擇題)
關于基金業績計算中風險調整收益，以下說法錯誤的是（ ）。
A.“晨星”風險調整后收益也可以建立在投資人風險偏好的基礎上
B.風險調整后收益使得兩支基金可以在相同的風險水平條件下進行對比
C.夏普比率將風險調整后收益反映的是基金承擔的總體風險獲得的報酬
D.“晨星”風險調整后收益以“風險懲罰”的方式對基金回報率進行調整
【答案】A
解析
視頻解析
34
(單項選擇題)
在我國金融市場上，廣泛采納的貨幣市場基準利率是（ ）。
A.SIBOR
B.TIBOR
C.SHIBOR
D.LIBOR
【答案】C
解析
視頻解析
35
(單項選擇題)
如果某基金實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，遵循全球投資業標準(GIPS)要求，下列做法中正確的是（ ）。
Ⅰ.在計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支的部分
Ⅱ.在計算未扣除費用收益時，必須從收益中減去估計的買賣開支
Ⅲ.在計算已扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支及投資管理費用的'部分
Ⅳ.×
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
36
(單項選擇題)
國內證券交易所進行證券交收時，分成中國結算公司上海分公司和中國結算公司深圳分公司與結算參與人的證券交收以及結算參與人與客戶之間的證券交收，這個交收制度體現了（ ）。
A.分級結算原則
B.共同對手方原則
C.凈額結算原則
D.貨銀對付原則
【答案】A
解析
視頻解析
37
(單項選擇題)
關于股息的支付，下列說法正確的是（ ）。
A.非累積優先股只能按當年盈利獲取股息
B.累計優先股的股息率高于非累積優先股
C.累計優先股的股息率高于普通股
D.累積優先股補發的以前年度股息應當在當年普通股股息支付之后
【答案】A
解析
視頻解析
38
(單項選擇題)
某三年期零息債券面額為1000元，三年期市場利率為5%，那么該債券目標的市場價格為（ ）元。
A.878
B.870
C.872
D.864
【答案】D
解析
視頻解析
39
(單項選擇題)
下列不屬于DQII境外投顧業務所具備的條件之一的是（ ）。
A.對于基金公司，凈資產不少于2億元人民幣
B.中資基金公司的境外子公司
C.經營證券投資管理業務5年以上且管理資產規模達到100億美元
D.中資證券公司的境外分支機構
【答案】C
39
(單項選擇題)
某年7月8日，A股票發行人發布了A股票停牌公告，停牌當天收盤價為100元每股。B基金管理人擬針對其C基金產品特有的A股票從市價估值調整為指數收益法進行估值。假設A股票停牌后，經濟環境未發生重大變化，A股票發行人也未發生影響股票價格的重大事件。B基金管理人針對該股票估值進行了持續跟蹤。7月20日，C基金產品對A股票的持倉占比為2.4%，指數收益法計算出的A股票估值價格為110元每股。7月20日，B基金管理人（ ）執行此項估值調整，因為。
A.不應該，估值調整影響未超過0.5%
B.不應該，估值調整影響未超過0.25%
C.應該，指數收益法能更加公允的反應A股票的公允價值
D.應該，估值調整影響超過0.2%
【答案】B
40
(單項選擇題)
假設業務發生前速動比率為1.5，當企業用現金償還應付賬款若干后，將會導致流動比率（ ）速動比率( )。
A.下降，下降
B.不變，提高
C.提高，不變
D.提高，提高
【答案】D
40
(單項選擇題)
在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行凈價申報，申報數量單位為（ ）。
A.1手
B.100手
C.100張
D.10手
【答案】A
基金從業人員資格考試真題 6
2016年基金從業考試《法律法規》模擬題
11、（ ）是識別和分析與現實目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。
A.事項識別
B.風險評估
C.風險應對
D.行為監控
12、 基金托管人召集基金份額持有人大會應至少提前（ ）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。
A.10
B.15
C.30
D.45
13、（ ）是指由整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格所造成的風險。
A.系統性風險
B.非系統性風險
C.主動操作風險
D.可分散風險
14、 基金投資跟蹤與評價的核心是（ ）。
A.對基金銷售業務以及人際關系的`維護
B.基金投資效益及客戶評價的穩步提高
C.對基金銷售業績及工作人員素質的提高
D.對硬件、軟件的逐步完善以及客戶體驗的交流
15、 在一國境內設立，經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指（ ）。
A.QDⅡ基金
B.ETF基金
C.ETF聯接基金
D.LOF基金
16、 某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
17、（ ）在對我國基金的監管上負有最主要的責任。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.中國人民銀行
D.中國證券業協會
18、 基金年底報告披露的財務指標中，能夠較為，合理地評價基金業績表現的指標是（ ）。
A.基金份額凈值增長率
B.周末基金份額凈值
C.期末可供分配利潤
D.基金凈值總額
19、 下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監管處罰措施中，錯誤的是（ ）。
A.罰款
B.提示改正
C.出具監管警示函
D.暫停辦理相關業務
20、 ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（ ）。
A.0.0001元
B.0.001元
C.0.1元
D.0.01元
基金從業人員資格考試真題 7
2017年基金從業證券投資基金精選習題沖刺及答案
1. 對證券持有人而言，證券發行人不能按時支付利息、到期歸還本金的風險是( )。
A. 購買力風險
B. 信用風險
C. 系統風險
D. 流動性風險
【答案】B
【解析】上冊P205，證券發行人不能按時支付利息、到期歸還本金的風險是信用風險。
2. 可轉換債券的基本要素不包括( )。
A. 標的債券
B. 票面利率
C. 轉換期限
D. 轉換價格
【答案】A
【解析】上冊203頁，可轉換債券的基本要素包括標的股票、票面利率、轉換期限、轉換價格、轉換比例、贖回條款、回售條款等。
3. 關于風險和收益的說法，錯誤的是( )。
A. 企業債的風險高預期收益低
B. 企業債價格低于同面值、同期限、同息票率的國債
C. 企業債收益率高于同期限、同息票率的國債
D. 企業債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風險溢價
【答案】A
【解析】上冊P287，企業債的風險高預期收益也應該較高，本題A說法錯誤。
4. 關于全額結算，以下表述錯誤的'是( )。
A. 全額結算的結算結構不對結算完成進行擔保
B. 全額結算也就是逐筆結算
C. 全額結算有助于降低結算本金風險
D. 全額結算的結算成本較低
【答案】D
【解析】下冊P54，全額結算對做市商有較高的資金要求，其資金負擔較大，結算成本較高。
5. 合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起多長時間內匯入投資本金( )。
A. 1年
B. 3個月
C. 1個月
D. 6個月
【答案】D
【解析】下冊P226，合格境外機構投資者應自投資額度獲批之日起6個月內匯入投資本金，所以D正確。
基金從業人員資格考試真題 8
2017基金從業私募股權投資考前練習及答案
1.以下( )不屬于財務盡職調查報告的內容。
A.目標企業法律風險的識別
B.評估目標企業的財務健康程度
C.評估目標企業的內控程序及業務的主要流程
D.提供交易條款的述議
答案：A
2.股權投資基金的項目主要的來源有( )。
Ⅰ.依托創新證券投資銀行業務、收購兼并業務、國際業務衍生出來的直接投資機會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報豐厚等特點
Ⅱ.與國內外股權投資機構結為策略聯盟，實現信息共享，聯合投資
Ⅲ.跟蹤和研究國內外新技術的發展趨勢以及資本市場的動態，通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業等方式尋找項目信息
Ⅳ.分別到項目企業獨立展開盡職調查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
3.投資決策委員會的設立應符合關聯交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。
A.關聯交易
B.風險損失
C.利益沖突
D.投資失策
答案：C
4.關于項目退出，以下說法不正確的`是( )。
A.是指當所投資的企業達到預定條件時，股權投資基金將投資的資本及時收回的過程
B.股權投資基金在項目立項時，就要為項目設計退出方式
C.具體的退出方式包括上市轉讓或掛牌轉讓退出
D.行業通常所指的回購、并購等不屬于退出方式
答案：D
5.股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的( )作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。
A.資本和收入
B.資產價值和收入
C.資本和資產價值
D.以上都不對
答案：B
6.基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔( )等相關責任。
A.特定對象確定
B.投資者適當性審查
C.基金推介及合格投資者確認
D.以上都對
答案：D
7.實務中( )通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。
Ⅰ.信托計劃 Ⅱ.資管計劃
Ⅲ.契約型基金 Ⅳ.公司型基金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
8.對于有限責任的公司型基金，投資者人數的最高限制是( )人。
A.10
B.20
C.50
D.200
答案：C
9.如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成( )。
A.公開發行
B.非公開發行
C.成功發行
D.未成功發行
答案：A
10.股權投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分為( )。
Ⅰ.市盈率法
Ⅱ.市凈率法
Ⅲ.市現率法
Ⅳ.市銷率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
基金從業人員資格考試真題 9
08年基金從業資格考試模擬試題及答案
21．我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批準規模的（ ）方可成立：
A．70%B．80%C．90%D．60%
22．開放式基金的銷售機構不包括（ ）。
A．商業銀行B．保險公司C．證券公司D．擔保公司
23．基金變更不包括（ ）。
A．封閉式基金轉為開放式基金B．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴募D．封閉式基金續期
24．根據《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的（ ）。
A．10%B．20%C．30%D．15%
25．基金清算帳冊以及有關文件由（ ）來保存。
A．基金托管人B．基金發起人C．基金管理人D．基金清算小組
26．在我國，基金發起人不包括（ ）。
A．證券公司B．信托投資公司C．基金管理公司D．金融咨詢公司
27．在我國，基金發起人的實收資本不少于（ ）。
A．2億元人民幣B．3億元人民幣C．4億元人民幣D．1億元人民幣
28．證券投資管理的指導性原則不包括（ ）。
A．合規性原則B．誠實信用原則C．合理性原則D．投資分散化原
29．證券投資管理的.的作業流程不包括（ ）。
A．確定投資目標B．信息管理C．資產配置D．投資選擇E．風險管理
30．貨幣市場上交易的金融產品不包括（ ）。
A．短期國債B．公司債券C．大額可轉讓存單D．回購協議
基金從業人員資格考試真題 10
基金從業資格考試《法律法規》復習必做題
單選題
1、作為基金份額持有人，代表基金份額（ ）以上的持有人有權自行召集持有人大會。
A、[5%]
B、[8%]
C、[10]%
D、[15%]
正確答案：C
答案解析：作為基金份額持有人，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集持有人大會。
2、不收取銷售服務費的，對持有持續期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的（ ）計入基金財產。
A、[5%]
B、[25%]
C、[10]%
D、[30%]
正確答案：B
答案解析：不收取銷售服務費的.，對持有持續期長6個月于的投資人，應當將不低于贖回費總額25%的計入基金財產。
3、《證券投資基金運作管理辦法》規定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時，為巨額贖回。
A、[5%]
B、[10]%
C、[15%]
D、[20%]
正確答案：B
答案解析：《證券投資基金運作管理辦法》規定開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。
4、基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存（ ）。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
正確答案：B
答案解析：基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至15少保年存。
5、基金銷售機構銷售基金產品一般以（ ）營銷理論為指導。
A、4Cs
B、4Ps
C、5Ps
D、5Cs
正確答案：B
答案解析：基金銷售機構銷售基金產品一般4Ps以營銷理論為指導。
6、凈資產低于實收資本的（ ），或者或有負債達到凈資產的（ ）時，不得成為基金管理公司實際控制人。
A、30%;30%
B、60%;50%
C、50%;50%
D、70%;30%
正確答案：C
答案解析：根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的，批復存在以》下情形的，不得成為基金管理公司實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未3年;逾②凈資產低于實收資本50的%，或者或有負債達到凈資產50的%;③不能清償到期債務。
基金從業人員資格考試真題 11
基金從業資格考試《私募股權投資》歷年真題及答案
1、在( )辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金。【單選題】
A.中國基金業協會
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.中國銀監會
正確答案:A
答案解析:在中國證券投資基金業協會(簡稱中國基金業協會)辦理私募基金管理人登記的機構可以自行募集其設立的私募基金。
2、下列關于《合伙企業法》的有關規定，說法正確的是( )。【單選題】
Ⅰ. 普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的
Ⅱ. 有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任
Ⅲ.合伙人不得從事損害本合伙企業利益的活動”的規定，應定為違反法律，應將抽逃部分予返還
Ⅳ. 有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:《合伙企業法》第一百零三條第一款：“合伙人違反合伙協議的，應當依法承擔違約責任”對其承擔違約責任提供了法律依據。同時該法第六十五條規定：“有限合伙人應當按照合伙協議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應當承擔補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任。”虛假出資本身即是未足額繳納出資的表現之一，因此承擔補繳責任及違約責任，有了又一法律依據。而抽逃出資發生在合伙企業成立后，不屬于未足額繳納出資的情形，但抽逃出資本身是對合伙企業財產權的侵害，違反了《合伙企業法》關于“合伙人不得從事損害本合伙企業利益的活動”的規定，應定為違反法律，應將抽逃部分予返還。普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉換的，如果具備了一定的條件，雙方的身份是可以互換的。但是根據《合伙企業法》第八十三條規定：有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。第八十四條規定普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。
3、關于風險揭示書內容下列說法正確的是（ ）。【單選題】
A.私募基金的一般風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等
B.私募基金的特殊風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等
C.投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等
D.在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署風險揭示書
正確答案:C
答案解析:《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十六條規定了風險揭示的內容，風險揭示書的內容包括但不限于：
(1)私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等;
(2)私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等;
(3)投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的.逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。
D項屬于《私募投資基金募集行為管理辦法》的內容
4、合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審核和外匯資金的監管程序后，將( )兌換為( )。【單選題】
A.人民幣資金;境外資本
B.境外資本;人民幣資金
C.境外資金;境內資金
D.境內資金;境外資金
正確答案:B
答案解析:合格境外有限合伙人，是指境外機構投資者通過資格審核和外匯資金的監管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金。
5、股權投資基金( )應當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。【單選題】
A.基金托管人
B.基金發起人
C.基金管理人
D.基金持有人
正確答案:C
答案解析:股權投資基金管理人應當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
6、公司型股權投資基金根據《公司法》的規定，采取有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過（ ）人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過（ ）人。【單選題】
A.50;50
B.200;50
C.50;200
D.200;200
正確答案:C
答案解析:公司型股權投資基金根據《公司法》的規定，采取有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過50人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過200人。
7、境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得特定審批機關的批準，上述特定審批機關不包括( )。【單選題】
A.外匯局
B.商務部
C.工商總局
D.國家發展改革委
正確答案:C
答案解析:選項C符合題意：境外股權投資基金向境內目標公司直接投資必須獲得特定審批機關的批準，主要包括商務部、國家發展改革委以及外匯局，如果境內目標企業的主體資格特殊，還可能涉及國家相關主管部門。(不包括C項)
8、公司財產在支付（ ）后，剩余財產可以按相關規定分配給股東。Ⅳ.社會保險費用【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:選項D符合題意：公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。
9、有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記，股份公司型基金則是由( )向公司登記管理機關申請設立登記。【單選題】
A.董事會
B.股東大會
C.監事會
D.理事會
正確答案:A
答案解析:有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記，股份公司型基金則是由董事會向公司登記管理機關申請設立登記。
10、股權投資基金的募集方式包括自行募集和（ ）。【單選題】
A.委托募集
B.委派募集
C.公開募集
D.非公開募集
正確答案:A
答案解析:選項A正確：股權投資基金的募集方式包括自行募集和委托募集。
基金從業人員資格考試真題 12
2017年11月基金從業證券投資基金基礎知識習題精選
1.下列關于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對機構買賣基金份額征收印花稅
B.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅
C.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業所得稅
D.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅
考點：基金的稅收
答案：D
解析：A項，企業投資者買賣基金份額暫免征收印花稅;B項，非金融機構買賣基金份額的差價收入不征收營業稅;C項，企業投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業所得稅。故本題選D選項。
2.下列選項中不屬于隱性成本的是( )。
A.機會成本
B.買賣價差
C.市場沖擊
D.印花稅
考點：顯性成本與隱性成本
答案：D
解析：除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如買賣價差、市場沖擊、對沖費用、機會成本等。故本題選D選項。
3.下列關于回購協議的'表述，錯誤的是( )。
A.回購協議是指資金需求方在出售證券的同時與證券的購買方約定在一定期限后按約定價格購回所賣證券的交易行為
B.本質上，回購協議是一種證券抵押貸款，抵押品以國債為主
C.按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天以及182天
D.由于買斷式回購歷史很長，回購市場目前以買斷式回購為主要交易品種
考點：常用的貨幣市場工具
答案：D
解析：D項，由于質押式回購歷史很長，回購市場目前以質押式回購為主要交易品種。故本題選D選項。
4.下列關于回轉交易的說法中，錯誤的是( )。
A.權證交易當日不能進行回轉交易
B.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權證份額協議交易實行當日回轉交易
C.B股實行次交易日起回轉交易
D.債券競價交易實行當日回轉交易
考點：場內證券交易特別規定及事項
答案：A
解析：當日回轉：債券競價交易、權證交易、深交所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易;次交易日起回轉：B股。故本題選A選項。
5.下列不屬于系統性風險特點的是( )。
A.大多數資產價格變動方向往往是相同的
B.無法通過分散化投資來回避
C.可以通過分散化投資來回避
D.由同一個因素導致大部分資產的價格變動
考點：系統性風險和非系統性風險
答案：C
解析：系統性風險具有以下幾個特點：(1)由同一個因素導致大部分資產的價格變動;(2)大多數資產價格變動方向往往是相同的;(3)無法通過分散化投資來回避。故本題選C選項。
6.我國提供基金評價業務的公司不包括( )。
A.晨星公司
B.海通證券
C.招商證券
D.招商銀行
考點：基金業績評價體系
答案：D
解析：我國提供基金評價業務的公司主要有晨星公司、銀河證券、海通證券、招商證券、上海證券等。故本題選D選項。
7.從事( )的人員或機構被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業家、專業投資家等構成，他們集資本和能力于一身，既是創業投資者，又是投資管理者。
A.風險投資
B.成長權益
C.并購投資
D.危機投資
考點：
私募股權投資
的戰略形式
答案：A
解析：從事風險投資的人員或機構被稱為“天使”投資者，這類投資者一般由各大公司的高級管理人員、退休的企業家、專業投資家等構成，他們集資本和能力于一身，既是創業投資者，又是投資管理者。故本題選A選項。
8.下列選項中不屬于房地產投資信托基金特點的是( )。
A.風險較低
B.抵補通貨膨脹效應
C.流動性強
D.信息不對稱程度較高
考點：不動產投資工具
答案：D
解析：房地產投資信托基金具有以下特點：(1)流動性強;(2)抵補通貨膨脹效應;(3)風險較低;(4)信息不對稱程度較低。故本題選D選項。
9.經常用來反映數據一般水平的統計量指的是( )。
A.分位數
B.中位數
C.相關系數
D.方差
考點：隨機變量與描述性統計量
答案：B
解析：經常用來反映數據一般水平的統計量指的是中位數。故本題選B選項。
10.在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。
A.非銀行金融機構
B.企業
C.證券投資基金
D.基金管理公司
考點：基金的稅收
答案：C
解析：對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括股權的股息、紅利收入，買賣股票、債券的差價收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。故本題選C選項。
基金從業人員資格考試真題 13
2016年基金從業《法律法規職業道德與業務規范》強化習題
1、 對直接負責的基金管理公司高級管理人員的行政監管處罰措施不包括（ ）。
A.監管談話
B.出具警示函
C.記入人事檔案
D.暫停履行職務
2、 公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為的，中國證監會可以（ ）。
A.整頓
B.接管
C.限制令
D.責令更換
3、 QDII是（ ）英文表達形式的首字母縮寫。
A.合格的境內機構投資者
B.合格的境外機構投資者
C.境內機構投資者
D.境外機構投資者
4、 下列關于基金監管特征的敘述中，不正確的是（ ）。
A.監管內容具有全面性
B.監管對象具有廣泛性
C.監管時間具有間斷性
D.監管主體及其權限具有法定性
5、 下列關于ETF申購與贖回的說法中，錯誤的是（ ）。
A.ETF的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記
B.ETF的申購和贖回堅持三項原則
C.ETF的申購和贖回中，場外交付現金對價贖回按0.2%的標準收取傭金
D.ETF的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產品風險評價依據的是（ ）。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規模和持倉比例
C.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金3個月內來有無違規行為發生
7、 一般不收取認購費的基金是（ ）。
A.貨幣市場基金
B.股票基金
C.債券基金
D.封閉式基金
8、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的（ ）。
A.全天
B.每天8：00～11：00，13：00～15：00
C.每天9：30～11：30，13：00～15：00
D.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
A.7%
B.10%
C.30%
D.45%
10、 貨幣市場基金的贖回資金一般（ ）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
A.T+2
B.T+3
C.T+1
D.T
11、 證券投資基金的特點不包括（ ）。
A.集合理財、專業管理
B.分散投資、分散風險
C.利益共享、風險共擔
D.獨立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于（ ）。
A.價值底線超過投資組合現時凈值的數額
B.投資組合現時凈值超過價值底線的數額
C.投資組合中風險資產與保本資產的`差額
D.投資組合中風險資產與保本資產的比例
13、 按照運作方式，可以將投資基金分為（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.對沖基金和風險投資基金
C.開放式基金和封閉式基金
D.契約型基金和公司型基金
14、（ ）主要以債券為投資對象，對追求穩定收入的投資者具有較強的吸引力。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合型基金
D.開放式基金
15、 公開募集基金管理人違法違規，逾期未改正的，證監會可采取的措施不包括（ ）。
A.限制業務活動
B.限制分配紅利
C.宣告破產
D.限制轉讓固有財產或者在固有財產上設定其他權利
16、 下列說法中錯誤的是（ ）。
A.替代金額=替代證券數量×該證券最新價格×(1+現金替代溢價比例)
B.ETF基金申報價格最小變動單位為0.001元
C.ETF建倉期不超過2個月
D.開放式基金在T+1日辦理登記
17、 基金從業人員在執業之前通過（ ）是從業的入門標準。
A.資格考試，取得執業證書
B.職業道德教育
C.上崗
培訓
技能
D.崗前職業培訓
18、 證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（ ）。
A.市場定價
B.促進信息的有效利用和傳播
C.市場有效性的提高和資源的合理配置
D.實現無風險投資
19、 關于價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是（ ）。
A.價值型股票基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金=成長型股票基金
C.價值型股票基金<成長型股票基金
D.無法比較
20、 關于管理層的合規責任，下列說法中錯誤的是（ ）。
A.經理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
B.經理層人員應當維護公司的統一性和完整性，在其職權范圍內對公司經營活動進行獨立、自主決策
C.經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業務活動
D.經理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益
1-5 CDACC
6-10 DACBC
11-15 BBCBC
16-20 CADCA
基金從業人員資格考試真題 14
2018基金從業資格《私募股權投資基金》杠桿收購基金投資分析習題
1.杠桿收購基金構建財務模型是為了實現測算投資回報、評估交易融資結構和（ ）三個目標。
A.估值
B.評價
C.定價
D.核算
答案：A
解析：杠桿收購基金構建財務模型是為了實現三個目標：評估交易融資結構、測算投資回報、估值。
2.在杠桿收購基金的投資分析中，通過構建杠桿收購財務模型是為了實現（ ）。
Ⅰ 評估交易融資結構
Ⅱ 測算投資回報
Ⅲ 估值
Ⅳ 投資收益最大化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：杠桿收購基金構建財務模型是為了實現三個目標：評估交易融資結構、測算投資回報、估值。
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