證券投資基金業從業人員執業守則

　　為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業人員的職業道德和自律意識，維護基金投資人的合法權益，樹立基金業的良好形象，促進基金業健康、穩定發展，特制定基金業從業人員執業操守及行為準則，供從業人員嚴格自律，自覺遵守。

　　基金業從業人員執業操守

　　遵紀守法誠實信用勤勉盡責自律自強

　　基金業從業人員行為準則

　　1.遵守國家有關法律法規、監管部門規定、基金契約，以及行業公認的職業道德和行為規范。

　　2.堅持“公平、公正、公開”原則，公平對待基金和基金投資人，依法保障基金投資人的合法權益。

　　3.以基金資產的保值增值為目標，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規范管理、忠于職守，自覺維護證券市場的正常秩序。

　　4.誠實對待基金投資人，確保向基金投資人提供的信息真實、準確、完整和及時。

　　5.勤勉、謹慎、盡責地履行職責。

　　6.嚴格遵守基金投資規程，有效控制投資風險，以專業經營方式管理和保管基金資產。

　　7.遵守工作紀律，只就具備資格和能力處理的事項提供意見。

　　8.保守基金、基金投資人及本人所在公司的商業秘密。

　　9.熱愛本職工作，努力鉆研業務，不斷提高專業技能。

　　10.團結同事，協調合作，優質高效地完成本職工作。

　　11.珍惜基金業的職業榮譽，自覺維護本行業及所在公司的聲譽。

　　12.禁止下列行為：

　　（1）違反證券交易制度和規則，擾亂市場秩序；

　　（2）故意損害基金投資人及其它同業機構、人員的合法權益；

　　（3）違反基金契約、托管協議等有關法律文件；

　　（4）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；

　　（5）泄露在任職期間知悉的有關公司、基金的商業秘密；

　　（6）為自己或與本人有利害關系的他人買賣股票；

　　（7）玩忽職守，濫用職權；

　　（8）越權或違規經營；

　　（9）以不正當手段謀求業務發展；

　　（10）其它法律、法規和中國證監會禁止的行為。

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